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6月29日,市场监管总局认可检测司及自然资源部科技发展司,生态环境部生态环境监测司、大气环境司,水利部水文司以及国家药监局科技和国际合作司在京共同启动2021年度国家级资质认定检验检测机构“双随机、一公开”监督抽查工作。
双随机”抽查是什么?其实它是指:建立随机抽取被检查对象、随机选派检查人员的“双随机”抽查机制,意味着每个市场主体的头上都悬着一把‘达摩克利斯之剑’,企业必须增强守法自觉性;同时也意味着执法人员只能阳光行政,即用制度限制监管部门的自由裁量权。”
"双随机、一公开"推行的背景
从根本上说,市场机制本身无法解决自然垄断、外部性、公共产品供给不足和信息不对称等"市场失灵"问题。政府监管,即政府为矫正市场失灵在市场机制框架内,基于法律制定相关规范标准,对市场主体经济活动及伴随其经济活动而产生的社会问题进行的干预和调控行为。然而,政府监管可能存在以下几种"失灵"风险:
首先,过度监管可能导致监管成本(主要指监管机构运行成本和企业因此增加的成本)大于监管收益(如市场环境改善),从而导致整体福利降低。例如,我国当前监管工作存在着检查任性、执法扰民等问题,企业疲于应付各种检查,负担大大增加,一些小规模创新型企业甚至因此被扼杀。
其次,企业、监管机构及各级政府间复杂的利益博弈,可能导致"监管俘获"。例如,有些执法人员与企业形成了"猫鼠共谋"的利益链条,监管人员利用执法寻租,企业利用处罚行贿,造成人情监管、选择性执法,严重损害了公平竞争的市场环境。
最后,企业相对于监管机构的"信息优势",可能导致监管部门无法实现有效监管。目前,我国监管部门在实际工作中常常受困于信息缺失,但在信息收集方面又面临着技术、方法、人力、物力等条件限制,使得高水平、高效率的监管几乎不可能实现。同时,尚未完善的监管信息系统也使公众难以全面获得企业信息,难以发挥社会监督作用,政府监管"单打独斗"局面也因此难以改变。
对于三体系认证双随机检查重点
1.核查公司的有关资质证件是否有效
营业执照、生产许可证、3C 、卫生批件、安全生产许可证、环境评价、申请、监测、验收批复、安全评价批复等都在核查的范围呢。
2. 与仪器和人员有关的证书
计量器具校准证书、特种设备检定证书,特种设备登记证、作业人员上岗证,以及所有企业认证范围内涉及的所需证书。
3. 公司实际人数
公司实际人数是否与认证合同或审核计划上的一致,是否有差别?否则认证证书无效。
4. 有关人员的核查
必须清楚公司管理手册、程序文件的发布时间,有效的管理手册和程序文件,必须有管理制度、技术、规程等文件。手册和程序要发到有关人员(发放电子版也可,但至少有2套纸质的)。
5.管理人员的核查
管理人员要熟悉管理方针、管理目标;目标怎么考核和检查,是否完成。
6. 公司各部门负责人的核查
公司各部门负责人的分工要明确,要与手册规定的一致。各部门的负责人要清楚知道。
7. 会议及会议内容的核查
管理人员、内审员要知道在认证审核期间召开的首、末次会议以及会议的主要内容。
(1)认证审核每年一次,否则企业证书就会暂停或撤销。
(2)认证的那个管理体系(质量、环境、安全健康体系)。
(3)认证的审核员与咨询老师不是一个机构,也不能一个机构,必须分开。
8. 检查公司检验记录
检查公司的产品检验记录(或施工验收记录)、生产记录或施工记录;产品要有委托第三方的形式检验报告。
9. 在管理手册中确定特殊过程的,要有确认记录。
10. 总经理、管理者代表、内审员必须知道内部审核和管理评审的时间。
必须提供:内部审核的记录,内审的不符合报告,内审报告、管理评审的报告和各个部门的报告资料;
管理评审的时间,管理评审报告中的改进是否与实际一致(不能与上次的雷同),作为管理者代表做了哪些推动工作,要能说清楚。
11. 外审老师留下的“审核计划、不符合项报告、认证合同”是否保存;
12. 知道审核老师是谁、审核的时间,和审核计划上的人员名字一致。
2021年“双随机、一公开”检查已逐步开始推进,在双随机抽查到来前,请及时进行体系自查,并保持与认证机构的有效沟通。尤其是实施远程审核的企业,将是“双随机、一公开”检查的重点。
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